证监会将对基金销售机构进行现场检查
2008年07月21日 10:46 822次浏览 来源： 中国有色网 分类： 09年以前综合信息
证监会昨日发布公告，将在9月至12月组织证监会派出机构及中国证券业协会，对基金销售机构进行现场检查。
检查内容包括九方面。一是资金安全保障：总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况等；二是内部控制制度：总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况等；三是信息管理平台：平台功能的建设和使用情况；四是销售适用性：长期推行计划的制定和实施情况等；五是宣传推介材料：制作、发放、使用情况等；六是基金从业人员：取得相关资质或通过考试的情况等；七是投资者教育：持续开展情况；八是基金销售协议：协议内容的合规性和执行情况等；九是数据报送：总行或总部数据报送的准备和实施情况。
《公告》要求，各基金销售机构在做好自查的同时，应当对基金销售业务中的风险点进行系统深入的梳理，并制定或改进相应的应急预案和风险控制制度。
责任编辑：LY
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